西南证券黑龙江分公司因合规管理不到位等受到

中国经济网北京12月8日电：黑龙江证监局近日作出对西南证券股份有限公司黑龙江分公司给予警告的决定，并对刘莉发出警告信的决定。经查，西南证券黑龙江分公司存在以下问题：一是合规管理不到位，公司关于员工手机举报的制度要求没有得到有效落实；二是员工管理不到位，存在违反公平劳动规定、谋取不当利益的情况。上述行为违反了《证券公司、证券投资管理公司合规管理办法》第十条、《证券基金机构董事、监事、高级管理人员和从业人员监督管理办法》第二十二条、《证券投资管理公司董事、监事、高级管理人员和从业人员监督管理办法》第十条第六项的规定。根据《证券基金管理公司合规规定》第三十二条、《证券基金机构董事、监事、高级管理人员和从业人员监督管理规定》第五十一条、《证券期货经营机构及其从业人员廉洁管理规定》第十八条规定，黑龙江证监局对西南证券黑龙江分公司采取行政监管措施 西南证券黑龙江分公司应切实加强合规管理，开展合规教育和廉洁教育，严守合规底线，杜绝问题再次发生。有限公司刘力未按公司要求报送实际手机号码，领取公司超额绩效奖金。上述行为违反了《证券公司、证券投资管理公司合规管理办法》第十条、《证券基金机构董事、监事、高级管理人员和从业人员监督管理办法》第二十二条、《证券经营机构及其从业人员廉洁管理规定》第十条第六项的规定。根据《证券公司、证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员和从业人员监督管理办法》第五十一条、《证券期货经营机构诚信条例》第十八条黑龙江证监局决定对刘丽采取行政监管措施，对刘丽给予警告。刘丽要切实增强合规意识，加强合规学习，规范业务开展，防止违规行为再次发生。二是员工管理不到位，存在违反《证券公司及证券投资管理办法》第十条规定的违反诚信工作规定、谋取不正当利益的情况。《证券公司、资产管理公司管理证券投资管理办法》第三十二条、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员和从业人员监督管理办法》第二十二条、《证券期货经营机构及其从业人员廉洁管理规定》第十条。第六条根据《证券公司、资产管理公司管理证券投资合规办法》第三十二条、《董事、监事、高级管理人员和从业人员监督管理办法》第五十一条的规定， 《证券基金机构监事、高级管理人员和从业人员》和《证券期货经营机构及其工作人员廉洁管理规定》第十八条，我局决定对人员提出行政处理措施，向你的分支机构发出警告信。你的分支机构要切实加强合规管理，开展合规教育和廉洁教育，严守合规底线，杜绝再次发生。问题的出现。你的分支机构必须自收到本决定书之日起30日内完成整改，并向我局提交书面整改报告，并自收到本决定书之日起60日内向中国证监会申请行政复议，也可以自收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议、诉讼期间，上述管理措施不停止执行。黑龙江证监局2025年11月27日关于采取措施向刘刘丽出具警告信的决定：经调查，我局发现，你在西南证券股份有限公司黑龙江省分公司任职期间，未按照公司要求报送实际手机号码，多记公司发放的绩效奖金。上述行为违反修改了《证券公司、证券投资管理公司合规性规定》第十条、《证券基金机构董事、监事、高级管理人员和从业人员监督管理办法》第二十二条、《证券经营机构及其从业人员廉洁管理规定》第十条第六项。根据《公司证券管理合规和投资管理管理安全的议案》第三十二条、《证券基金机构董事、监事、高级管理人员和员工监督管理的议案》第五十一条和《证券期货经营机构及其从业人员廉洁管理规定》第十八条的规定，我局决定采取员工支持措施。一封警告信。要切实增强合规意识，加强合规学习，规范业务的活动，并防止重复违规。对本行政监管措施不服的，可以自收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议，也可以自收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议、诉讼期间，上述管理措施不停止执行。黑龙江证监局2025年11月27日 （编辑：华庆建）