12月26日，中国期货业协会（以下简称“期货业协会”）发布《期货公司接入外部信息系统管理规则（征求意见稿）》（以下简称“管理规则”）公开征求意见的通知。中国期货业协会发布公告，为贯彻落实《关于加强监管防范风险促进期货市场高质量发展的意见》（国办发〔2024〕47号）和《期货公司监督管理办法》要求，规范合法期货公司、期货交易权、期货交易制度等管理。在中国证监会的指导下，中国期货业协会根据行业自律管理职责制定了《治理规则》。反馈截止日期为2026年1月12日。期货公司应实施全面治理。nce 过程。据了解，《管理规则》共有24条，主要包括：（一）管理范围和原则。一是明确了期货公司接入外部系统的适用规则，同时明确了外部系统和外部客户的定义。二是明确期货公司接入外部系统时，必须遵循看不清、控制不了的不操作原则，强调技术不改变业务逻辑，汇集未来公司的主要管理职责。 (2)整个管理过程中只限食用。一是要求期货公司建立外部准入管理制度，构建功能齐全的交易系统并保证网络隔离，同时明确各部门的管理职责。二是要求期货公司建立管理机制承诺签署、尽职调查、系统测试、风险预警、接入评估、监控控制、核查及异常处理、客户回访等流程，落实外部系统接入、交易、退出的全流程管理。三是明确提出未来企业及其员工禁止从事的六类行为，避免系统管理不善、失控风险。 （三）自律管理。明确协会可以组织实施自律检查，对违反《管理规定》的期货公司及从业人员实施自律监管措施，督促期货公司全面落实外部系统准入管理要求。此外，《管理细则》还以“客户准入承诺书”的形式规定了客户准入承诺书的必填条款和风险提示信的必填内容。f 附件。在加强对外部系统子账户和子账户功能的管理方面，中协表示，以往监管部门在日常监管中发现，外部客户利用具有子账户和子账户功能的外部系统进行期货配置等违法行为。为进一步加强外部系统对子账户及子账户功能的管理，防范相关功能滥用的风险，协会在《管理规则》中对子账户及子账户功能的使用和管理做出了针对性的安排。首先是关闭入口。期货公司在接入外部系统前，应通过尽职调查和系统测试，了解外部系统子账户和子账户的功能和使用情况，并由首席风险官签署评估意见，并认真接入相关系统。在确保合规性和安全性的基础上。同时，在接入承诺书的必填条款中明确，客户在使用子账户及子账户功能时必须提前告知公司，并通过公司审核后方可使用。使用期间，子账户及子账户的交易及管理情况须每季度向公司报告。此外，要求期货公司向外部客户提供书面风险提示，强调滥用子账户和子账户功能从事违法活动。违法行为的法律责任和后果。二是强化持续治理。对于使用子账户及子账户功能的外部客户，期货公司每年至少进行一次回访，确认客户是否知晓账户的实际使用情况；对于计划的外部客户启用子账户和子账户功能，期货公司必须进行重组和审查。未及时报告子账户或子账户相关情况或报告内容存在异常的，一经发现，将立即核实并处理；如发现客户未经许可使用子账户或子账户功能，期货公司将被要求立即停止系统接入服务。此外，期货公司应每季度对外部客户交易情况进行一次审核，重点关注子账户和子账户功能的使用情况。值得注意的是，《管理办法》第二十一条明确规定，未来公司及其从业人员不得有下列行为： （一）为客户违规使用子账户、子账户功能提供便利，或者从事违法活动； (2)管理外部内部联系 客户管理不到位，导致他们食言； （3）帮助客户伪造、隐藏与外部系统相关的信息； （四）绕过公司交易系统前端控制访问外部系统； (5) 将公司交易系统的管理权或控制权转让给客户或其他第三方； （六）未能及时有效应对外部系统风险，影响信息系统安全或者期货市场交易秩序的。
（编辑：康波）
